近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融(róng)资(zī)需求，承(chéng)销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具(jù)体来(lái)说，交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)过深(shēn)入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流(liú)于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销(xiāo)的(de)多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限(xiàn)公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行(xíng)因(yīn)违规收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商(s湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少hāng)协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平(píng)公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并(bìng)影响了(le)发(fā)行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序(xù)造(zào)成了一(yī)定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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