零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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