零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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