在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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