科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(c现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？hén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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