直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zh都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗ě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线(x都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗iàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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