零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的alt="东(dōng)北证券突发！时隔7年(nián)，仍(réng)然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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