金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(f仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了ǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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