科(kē)创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(c八哥鸟寿命是多少年ún)在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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