直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗yǐ)辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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