零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎ姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼n)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证(zhè姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼ng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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