零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)00后初中学历很丢人吗，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停00后初中学历很丢人吗trong>

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。