金融(róng)界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事(shì)务(wù)监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通马云移民到哪国籍合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合(hé)作（以马云移民到哪国籍line-height: 24px;'>马云移民到哪国籍下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区的(de)境外投资者(zhě)可通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易(yì)品(pǐn)种为(wèi)利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商(shāng)协(xié)议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境外投(tóu)资(zī)者(zhě)为符合人(rén)民(mín)银行(xíng)要求并完(wán)成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结(jié)算(suàn)公司的(de)清算会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的(de)境(jìng)外电(diàn)子交易平(píng)台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方(fāng)清算机构(gòu)互联(lián)互通(tōng)，共(gòng)同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互(hù)换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市(shì)场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服(fú)务(wù)，切(qiè)实(shí)维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)投资(zī)者可联系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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