零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(x古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么iān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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