直(zhí)播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记(四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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