近期交易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站(zhà飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗n)显(xiǎn)示(shì)，基于(yú)监管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自(zì)律调(diào)查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常(cháng)监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销的(de)多期债务融(róng)资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行(xíng)人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分(fē飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗n)债务(wù)融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗)债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基(jī)石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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