金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动(dòng)香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过(guò)北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可(kě)通过(guò)两(liǎng)地基础设施(shī)互(hù)联互通参(cān)与内地银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准(zhǔn)备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境内投资者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合(hé)人(rén)民银行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券(quàn)市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易(yì)中心开民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投资者(zhě)需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司(sī)建立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外(wài)投资者提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互(hù)换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局(jú)已就(jiù)“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当(dāng)依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务(wù)，切实维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者(zhě)应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评(píng)估和(hé)控制(zhì)风险，理性(xìng)开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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