直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机(j秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗ī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规(g秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗uī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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