金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相小舞去掉所有衣服是什么样子的关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(g小舞去掉所有衣服是什么样子的ōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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