近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要求自律调(diào)查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深(shēn)入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金(jīn)额较大。粤西是指什么地方>

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关(guān)公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大(dà)额财(cái)务(wù)资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还(hái)有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加(jiā粤西是指什么地方)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资(zī)工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机(jī)构，承(chéng)担着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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