在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

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　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。