在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百(b拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗ǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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