直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人>

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。