科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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