直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(y酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人ǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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