科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　<小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢strong>*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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