金(jīn)融界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北(běi)向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香港(gǎng)金管局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互(hù)换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投资者为符合人民(mín)银(yín)行(xíng)要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限的境(jìng)外投资者(zhě)需(xū)同时(shí)申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的(de)清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民(mín)银行认可的境外电蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁子交易平(píng)台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排(pái)：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内(nèi)外(wài)投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)“北(b蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁ěi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口(kǒu)设(shè)定上(shàng)限(xiàn)不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市(shì)场稳定和公(gōng)平(píng)交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育(yù)和服务(wù)，切实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外(wài)结算(suàn)公司(sī)为参与做准备。

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