昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务活动的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的报130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关(guān)130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查。

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