金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)，外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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