在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产勿必和务必的区别，务必是什么意思呀(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄勿必和务必的区别，务必是什么意思呀某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(x勿必和务必的区别，务必是什么意思呀iǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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