近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融(róng)资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(n腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码ián)建行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国(guó)民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shā腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码ng)协(xié)会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易(yì)等(děng)违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被(bèi)通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括低价包(bāo)销多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具(jù)未按(àn)照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具(jù)挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了(le)公(gōng)平(píng)公(gōng)正原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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