直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗agedata title="image1">

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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