零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案knocked什么意思，knocking什么意思(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保knocked什么意思，knocking什么意思荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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