直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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