金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以(yǐ)下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委员(yuán)会(huì)（以下(xià)简称香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间市(shì)场清(qīng)算(suàn)所股份有限公司(sī)（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家(jiā)和地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的发布(bù)以来，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的各(gè)项准备工(gōng)作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交易及结算安排

　　索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期(qī)可交易(yì)品种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资(zī)者（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的(de)清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符合(hé)人(rén)民银行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的(de)境外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外(wài)结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的境外电子(zi)交易平台互联(lián)提供(gōn索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的g)交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港(gǎng)金管局(jú)已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管机构(gòu)在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结算公司(sī)应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市(shì)场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应当充分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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