昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资(z一滴水多少ml 一滴水多少克ī)源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保一滴水多少ml 一滴水多少克障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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