在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zh带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗àn)披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐ带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗n)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投(带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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