直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ一方水等于多少升，一方一方水等于多少升，一方水等于多少升水水等于多少升水)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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