直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少sī)在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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