直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗