科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中王菲是什么星座，王菲是什么星座的人，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)82王菲是什么星座，王菲是什么星座的人height: 24px;'>王菲是什么星座，王菲是什么星座的人46.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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