科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST1分钟前刚刚哪里发生了地震泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(1分钟前刚刚哪里发生了地震yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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