昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提升行业(yè)信息(xī)基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配(pèi)不尽合理(佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗)在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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