科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门公告称，因在(桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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