零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(俄罗斯乌克兰什么时候结束战争hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(俄罗斯乌克兰什么时候结束战争-height: 24px;'>俄罗斯乌克兰什么时候结束战争kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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