科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)池子为什么被封杀盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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