在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。亲爱的让你㖭我下黑p>

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站披露的亲爱的让你㖭我下黑一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)亲爱的让你㖭我下黑会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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