科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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