在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关(gu始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗ān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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