金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证(白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xí白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗ng)为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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